美国SEC预告:将数字资产合规列入《2021年优先审查事项》

《美国SEC预告:将数字资产合规列入《2021年优先审查事项》》

美国证券交易委员会(SEC)的检查部昨(3)日公布《2021年的优先审查事项》,表示将加强关注数字资产的合规性、金融科技及气候相关的投资风险,以及经纪人与投顾的利益冲突议题。

在金融科技及数字资产部份,SEC表示审查将侧重于评估注册企业的营运状况是否如实,还有企业是否依照既定程序处理客户订单。另外,SEC也将审查手机应用程式中的交易建议是否符合相关法规。

SEC表示将持续关注投资是否符合投资人的最大利益,并列出五点审查重点:

1.投资组合管理和交易策略;

2.客户资金和资产的安全性;

3.数字资产评估和定价机制;

4.合规计划的执行有效性;

5.监督代表的对外业务活动。

另外,SEC也表示将审查企业部门是否符合反洗钱(AML)的要求,包括评估经纪交易商和注册投资公司是否制订适宜政策,以有效辨认可疑金融活动。

审查企业绿色永续政策

除了对金融科技及数字资产的监管力道加强,SEC也宣布今年将加强关注气候和ESG相关风险。

ESG代表Environmental(环境)、Social(社会)、及Governance(公司治理),是近年来企业迈向永续投资的发展目标,也有越来越多的投资人以ESG分数作为指标,认为这个分数能衡量企业的外部风险,以及辨认一间公司的未来绩效。

而在拜登的领导下,SEC代理主席艾里森・赫伦・李(Allison Herren Lee)在上任后创立了气候及ESG 高级政策顾问职位,为SEC首次拥有此类政策顾问。

在此次2021年重点审查项目中,SEC也表示会将气候变迁与ESG纳入监管框架,审查企业是否正在考虑采取有效措施来帮助改善大规模气候事件。

艾里森在新闻稿中写道:“我们正在努力将气候变迁及ESG相关政策纳入SEC的监管框架之中。”

除了SEC的宣布,准SEC主席根斯勒也在周二(3/2)的任命听证会上提及,若投资人认为企业揭露ESG具重大意义,将考虑要求企业披露这些风险。

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